2016證券交易知識點
證券交易相關知識點：證券市場基本法律法規(guī)關于日期
?、诠煞萦邢薰?，董事會(5-19人)每年度至少召開2次會議，每次會議應與會議召開10日前通知全體董事監(jiān)事。
公司合并、分立，通知債權人，公司應當做出合并協(xié)議之日起10日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。債權人自接到通知書30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內日，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
協(xié)議收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告;收購行為完成后，收購人必須在15日內將收購情況向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告;
要約收購：收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。收購要約屆滿15日，收購人不得更改收購要約條件。
持股披露：法人持股達到5%以后，應該自事實發(fā)生之日起3個工作日內，向該公司、證券交易所、證監(jiān)會做出書面報告和公告，在履行報告與公告義務之日起2個工作日內，不得再行直接或者間接買賣該股票。
證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3 個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施
保薦事務聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起3個工作日內向協(xié)會提交更新資料。
中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內更改相應注冊資料。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
從業(yè)人員與原聘用機構解除勞務合同的，變更聘用機構的、受到聘用機構處分的，原聘用機構、新聘用機構應在上述情形發(fā)生10日內向協(xié)會報告。
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。
保薦代表人變更保薦機構申請，對真實、準確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。
證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請
在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向派出機構報告。
證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。
證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
證券交易相關知識點：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務
開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應于每個季度結束之日起5日內，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案;應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度的報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案
誠信信息的采集中，會員應自收到獎勵決定文書或者處罰決定生效之日起10日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。
協(xié)會應自收到誠信信息查詢申請之日起10日內，出具誠信報告。
在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可限制被調查事件當事人的期貨交易，限制時間不得超過15個交易日，案情復雜的，可以延長至30個交易日。
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，協(xié)會自收到申請之日起30日內做出頒發(fā)證書或者不頒發(fā)證書的申請
證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
公開發(fā)行公司債報證監(jiān)會申請，自受理發(fā)行申請文件之日起3個月內。做出是否核準決定，并出具相關文件。(期貨公司設立申請同)
證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計。自其離任之日起2個月內，將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員不得離任。發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員，證券公司應該在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
證券交易相關知識點：國務院證券監(jiān)督管理機構
對境內設立證券公司或者境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月。 對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。
對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。
對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。 要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但未在證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
證券交易相關知識點：金融市場基礎知識保存期限
證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的咨詢資料，自提供之日起保存2年。 合規(guī)管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調性原則。
誠信信息效力期限：基本信息長期有效;獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年;因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
證券營業(yè)部制定重大突發(fā)事件應急預案處理，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應當以書面形式記載、保留，保存時間不少于3年。
證券承銷商應保留推介、定價、配售、等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。如實、全面反映詢價、定價、和配售過程。
誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
證券公司應在經(jīng)營場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)、信息等資料，期限不得少于5年。
證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應該建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕、并將留痕記錄工藝當管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。
從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，在持續(xù)督導期間，財務顧問報告出具持續(xù)督導意見，在定期報告披露后的15日內向上市公司所在地證監(jiān)會派出機構報告;財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。
基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年。
基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料至少妥善保存20年。 證券公司和資產(chǎn)托管機構，應按照規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
證券金融公司應妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期不少于20年、
已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。自前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規(guī)定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務
基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。
代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。
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