2016證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)一：

　　3.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高。這主要是因?yàn)闄?quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大;隨著權(quán)利期間縮短，時(shí)間價(jià)值也逐漸減少;在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值也為零。

　　4.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值是( 賬面價(jià)值 )。

　　5.證券公司必須是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

　　6.憑證式債券是( 債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證 )。

　　7.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券

　　8.與我國證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。該交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行，中心為市場(chǎng)參與者債券遠(yuǎn)期交易提供報(bào)價(jià)、交易和信息服務(wù)，并接受中國人民銀行的監(jiān)管。

　　9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的必須符合自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%的規(guī)定

　　10.我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　11.杠桿比率=股票當(dāng)日收盤價(jià)÷(備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)÷認(rèn)股比率

　　12.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。

　　13.《證券法》的核心是保護(hù)投資者的合法利益。

　　14.《證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　15.收益性是股票最基本的特征。

　　16.(中證基金指數(shù)系列)是2008年2月正式發(fā)布的，以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　17.我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)(分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理)

　　18.股票股息作為股息的一種形式，(使股價(jià)下降)。股票股息保留了公司現(xiàn)金，解決了公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的要求，股票股息兼顧了公司利益和股東利益，股票股息對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益都沒有影響。

　　19.我國社?；鹩缮鐣?huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金兩部分組成。

　　20.按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類：不動(dòng)產(chǎn)證券化，應(yīng)收賬款證券化，信貸資產(chǎn)證券化，未來收益證券化，債券組合證券化。根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類：股權(quán)證券化，債權(quán)證券化，混合證券化。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類：境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　21.基金和儲(chǔ)蓄存款屬于間接投資工具，股票和債券屬于直接投資工具。

　　22.證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： (一)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(二)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(三)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;(四)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　23.貨幣市場(chǎng)基金和中期債基金不得投資于流通受限證券。

　　24.A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱“三板市場(chǎng)B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　　25.金融衍生工具從其自身交易的主法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　26.我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是：(1)規(guī)模越來越大;(2)期限趨于多樣化;(3)發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化;(4)市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異。

　　27.影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有(資產(chǎn)凈值，市場(chǎng)供求狀況)。

　　28.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，通?？梢詫⑹袌?chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類：現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易。

　　29.證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理

　　30.(協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格，權(quán)利期間，利率，基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性)會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。

　　31.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。 32.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　33.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要有三個(gè)方面：(1)市場(chǎng)深度;(2)報(bào)價(jià)緊密度。(3)股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　34.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;(2)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;(3)其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;(4)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本;(5)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(6)有公司章程;(7)有健全的內(nèi)部管理制度;(8)具備中國證監(jiān)要求的其他條件。

　　35.國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一、保護(hù)投資者。二、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明。三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　36.OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已經(jīng)超過交易所市場(chǎng)的交易額。

　　37.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不可以通過多樣化投資而分散

　　38.(信用風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn))可以通過多樣化投資而分散

　　39.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行三種。

　　40.證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

　　41.質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。(質(zhì)押與抵押不同)

　　42.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　43.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)發(fā)行人的凈利潤(rùn)和兩個(gè)輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求凈利潤(rùn)須滿足最近3年連續(xù)盈利，且3年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于3000萬元。

　　44.投資公司的注冊(cè)資本可以在5年內(nèi)分期繳清出資。

　　45.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制度。

　　46.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的總成交量。

　　47.中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會(huì)使股票價(jià)格下降

　　48.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。 指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)是費(fèi)用低廉，風(fēng)險(xiǎn)較小，可以為機(jī)構(gòu)投資者提供穩(wěn)定投資回報(bào)、避險(xiǎn)套利，適合于數(shù)額達(dá)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的如社?；鹜顿Y 股票基金的優(yōu)點(diǎn)是成長(zhǎng)潛力較大、投資者不僅可以獲得資本利得，還可以降低風(fēng)險(xiǎn)，保證較高收益

　　49.。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在;而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。

　　2016證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)二：

　　50.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

　　51.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。

　　52.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

　　53.2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準(zhǔn)制。

　　54.保證公司債是由第三方作為擔(dān)保人的債券。

　　55.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照約定價(jià)格而非當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

　　56.我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)合同規(guī)定的比例計(jì)提，通常低于0.25%。

　　57.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指(上一個(gè)交易日的收盤價(jià))。

　　58.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。

　　59.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指(當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià))。

　　60.利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況具體分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

　　61.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于人民幣(200萬)。

　　62.開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。

　　63. 認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值公式=(市場(chǎng)價(jià)格-認(rèn)購價(jià)格)*換股比例

　　64.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司

　　65.提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

　　66.144A私募存托憑證對(duì)發(fā)行人監(jiān)管的要求最低。 而三級(jí)存托憑證就可以直接買公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于A股市場(chǎng)里的申購

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主要部門。

　　68.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必須符合下列規(guī)定：按集合定向5%，專項(xiàng)8%

　　69.優(yōu)先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(dòng)(參與優(yōu)先股除外)。

　　70.金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)

　　71.證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，不是官方機(jī)構(gòu)。

　　72.基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　73.虛擬資本的變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

　　74.封閉式基金的封閉期通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

　　75.截至2008年3月，中國證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)53家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，其中2003年5月27日瑞士銀行成為中國批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　76.從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此，多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

　　77.2010年4月16日，中國金融期貨交易所首份合約正式上市交易。

　　78.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有基金不少于2億元。

　　79.在股權(quán)登記日之前股票稱為含權(quán)股，而不是除權(quán)股。

　　80.開放式基金的交易的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)

　　81.期權(quán)價(jià)格是由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值組成的。

　　82.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多;特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　83.反洗錢法規(guī)定調(diào)查可疑活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于2人

　　84.中小企業(yè)板上市的公司可以不進(jìn)行累計(jì)投票詢價(jià)。

　　85.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)制作審計(jì)報(bào)告等文書，是從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　86.1988年國際清算銀行(簡(jiǎn)稱“BIS”)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　87.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　88.證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別包銷再融資項(xiàng)目股票、IP0項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券金額的30%、15%、8%、4%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　89.商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　90.附權(quán)證債券有權(quán)益權(quán)證、債務(wù)權(quán)證、貨幣權(quán)證、黃金權(quán)證等一系列類型。附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票。

　　91.股票發(fā)行價(jià)格是指股份有限公司出售新股票的價(jià)格，也是投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格。

　　92. 拉氏指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，許氏指數(shù)采用計(jì)算期(報(bào)告期)發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)

　　93.證券公司的整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日

　　94.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　95.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。

　　96.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例是5%。

　　97.股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)的共同特點(diǎn)就是發(fā)行主體都是公司，都屬于公司證券 98.中國人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　99.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;第二，所籌資金的投向不同;第三，風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　100.開放式基金的價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)的大小。

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